财中社12月27日电把柄辽宁证监局在2024年12月27日发布的公告尊龙凯时体育，辽宁弘历投资盘考有限公司的合规崇敬东谈主刘鑫鑫因公司在现场查验中发现的多项违法活动收到警示函。查验中指出，公司存在东谈主员经管不程序、营销合规经管不到位、客户适宜性经管不程序以及新媒体平台经管不程序等问题，具体包括辞职东谈主员未实时办理合手业刊出登记、营销纪录不全、条约签署无投资者本东谈主署名及非投顾东谈主员向投资者提供个股分析提议等。

　　刘鑫鑫当作时任合规崇敬东谈主，未能扩充审查、监督和查验的包袱，因此依据干系规矩尊龙凯时体育，辽宁证监局决定对其接纳出具警示函的监督经管顺序，并将该决定记入证券期货阛阓诚信档案。刘鑫鑫如对该顺序抗击，不错在收到决定书后60日内央求行政复议，或在6个月内拿告状讼，复议与诉讼时辰该顺序仍然灵验。